东方精工:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

基本原则主修资产重组的控制、L主修资产重组财务咨询事情指示、深圳用纸覆盖交易上市排成等级、深圳用纸覆盖交易份上市的公司支撑物任务指示,柴纳国际设想花费公司用纸覆盖共有股份有限公司(以下略号“柴纳国际设想花费公司建投用纸覆盖”或“本孤独财务顾问”)作为广东东边精工科技共有股份有限公司(以下略号“东边精工”或“公司”)发行共有及给予现钞方法购置北京的旧称星相新能源电池科技股份有限公司(以下略号“星相”)100%股权并募集交配资产的孤独财务顾问,东边精工减持上市的谨慎坚信礼,详细列举如下:

基本原则柴纳用纸覆盖人的监督明智地使用佣金《下去赞同广东东边精工科技共有股份有限公司向北大先行科技业股份有限公司等发行共有购置资产并募集交配资产的批》(证监答应[2017]260号),东边精工发行共有给320戒指的买到合伙。,108,695股及给予现钞购置全部的持其中的一分岔星相100%的股权;同时,泸州产业界花费本戒指股份有限公司司、不朽的设想基金明智地使用有限归咎于公司等8家批发商,078,431股募集交配资产290,000万元。上述的份已在深圳用纸覆盖交易中小企业板上市。,非赤身露体发行使筋疲力尽后,公司总首都为641,866,509股增至1,158,053,635股。

2017年度非赤身露体发行共有上市后至本检验启发号日,缺乏份分派金或本钱出资的的成绩。。

因公司一号赋予限度局限性份次要的个解锁期和预留分岔限度局限性份次要的个解锁期的解锁学期未罗盘,基本原则应激反应平面图,该公司已被赋予,但还没有解锁49个报酬科目。、8不一致应激反应学期。,899,200限度局限性份回购与冲销,并于2017年10月9日在柴纳用纸覆盖吊销结算有限归咎于公司深圳分行带领使筋疲力尽上述的股权应激反应限售共有回购吊销生活乏味。公司总首都为1,158,053,635只份转为1只。,149,154,435股。

本检验启发出版之日起,公司总首都为1,149,154,435股,限定在市场上出售某物学期为702,928,786股,无穷的通用股446,225,649股。推荐份募集的合伙限于共有股份有限公司。,关涉份196,078,431股,占公司出现份的1。,149,154,435股的。

序号 移居限度局限在市场上出售某物推荐书

合伙姓名

破除限度局限关涉的用纸覆盖报告名声 所持限售股

大批(命运)

此版本受到限度局限。

大批(命运)

凡例
1 华容用纸覆盖

股份有限公司

华容用纸覆盖-招商用纸覆盖-华容智能1 COLL 19,607,843 19,607,843 这样地适用被移居了。

限售的共有不

有典当或解冻。

结结

2 不朽的设想基金明智地使用

有限归咎于公司

长信基金-浦东开展岸-云南云南国际设想-渝

资产设想

19,607,843 19,607,843 这样地适用被移居了。

限售的共有不

有典当或解冻。

结结

3 泸州产业花费

本钱戒指股份有限公司

华信用纸覆盖股份有限公司

泸州产业花费本钱戒指股份有限公司司

华润申国设想股份有限公司-华润设想,支道丁加法了1个阶段。

资产设想平面图

19,743,069

19,607,843

19,743,069

19,607,843

这样地适用被移居了。

限售的共有不

有典当或解冻。

结结

这样地适用被移居了。

限售的共有不

4 归咎于公司 江西国文传媒蓝海国际花费股份有限公司 676,132 676,132 有典当或解冻。

结结

状况社会保险基金502化合 23,664,639 23,664,639 这样地适用被移居了。
Yi Fonda基金明智地使用公司 易芳大基金公司-工商岸-浩宏博学资产明智地使用公司 338,066 338,066 限售的共有不
5 理股份有限公司 易芳大基金公司-柴纳岸-何日冕 338,066 338,066 有典当或解冻。
易芳大-浦东开展岸-中山用纸覆盖有限归咎于公司 6,085,192 6,085,192 结结
北岸瑞丰基金-宁波岸-北京的旧称新花费人

公司

676,133 676,133
向北方设想瑞丰基金-浦东开展岸-北京的旧称国际

捐献2015015基金设想平面图

6,896,552 6,896,552
北新瑞丰基金-浦东发展岸-上海阿建设想-否

个人基金设想平面图

4,732,927 4,732,927 这样地适用被移居了。
向北方设想瑞丰基金 向北方设想瑞丰基金-工商岸-北京的旧称恒宇天泽花费明智地使用股份有限公司 8,789,722 8,789,722 限售的共有不
6 明智地使用股份有限公司 向北方设想瑞丰基金-工商岸-向北方设想瑞丰基金丰庆199号资产管

感性平面图

2,028,398 2,028,398 有典当或解冻。

结结

向北方设想瑞丰基金-民生岸-北京的旧称国际设想-北京的旧称设想·银

智本钱092基金设想平面图

540,906 540,906
向北方设想瑞丰基金-柴纳国际设想花费公司岸-长安国际设想共有股份有限公司 5,409,060 5,409,060
向北方设想瑞丰基金-浦发岸-北京的旧称国际设想-北京的旧称设想·丰产理

钱币023设想基金平面图

柴纳银河用纸覆盖共有股份有限公司

用纸覆盖花费基金

1,352,265

64,021

1,352,265

64,021

柴纳国际设想花费公司岸共有股份有限公司-九泰锐益定增敏捷使成形混合型证

券花费基金

3,009,002 3,009,002
柴纳工商岸共有股份有限公司-九龙司泰股份有限公司将实行

敏捷使成形混合用纸覆盖花费基金

1,173,724 1,173,724
渤海岸共有股份有限公司- Jiu Tai Ruihua附着敏捷分派O

券花费基金

640,213 640,213 这样地适用被移居了。
7 九泰基金明智地使用

股份有限公司

光大岸共有股份有限公司-九泰瑞诚增加股份

用纸覆盖花费基金

298,766 298,766 限售的共有不

有典当或解冻。

招商用纸覆盖共有股份有限公司-久泰泰定增

用纸覆盖花费基金

106,702 106,702 结结
九泰基金-广发岸-九泰基金-仰山定增1号资产明智地使用性平面图 85,362 85,362
九泰基金-广发岸-九泰基金-凤凰定增1号资产明智地使用性平面图 42,681 42,681
九泰基金-中泰用纸覆盖-九泰基金-恒锐定增1号资产明智地使用性平面图 64,021 64,021
九泰基金-柴纳国际设想花费公司用纸覆盖-九泰基金-锐盈定增6号资产明智地使用性平面图 42,681 42,681
九泰基金-民生岸-九泰基金-锐金定增1号资产明智地使用性平面图 九泰基金-银河用纸覆盖-九泰基金-锐鑫定增1号资产明智地使用性平面图 85,362 85,362 85,362 85,362
九泰基金-柴纳国际设想花费公司用纸覆盖-九泰基金-锐盈定增8号资产明智地使用性平面图 42,681 42,681
九龙司泰基金-广东开展岸-深圳前海梧桐

公司

640,214 640,214
九龙司泰富基金-广东开展岸-上海华信用纸覆盖

柴纳工商岸共有股份有限公司-财通多战略福瑞时限吐艳混

协会保留用纸覆盖花费基金

448,149

4,692,360

448,149

4,692,360

柴纳工商岸共有股份有限公司-给予财富财政公司

使成形混协会保留用纸覆盖花费基金

804,598 804,598
兴业银行岸-江海用纸覆盖有限归咎于公司 1,352,265 1,352,265
财政基金-兴业银行岸-财政和书信基金-傅

平面图

1,014,199 1,014,199
财政与书信基金-平安无事岸华润深圳花费股份有限公司

资产设想

1,352,265 1,352,265
财通基金-工商岸-钱塘定增1号资产明智地使用性平面图 216,362 216,362
财通基金-工商岸-锦和定增外形26号资产明智地使用性平面图 338,066 338,066
财通基金-工商岸-锦和定增外形27号资产明智地使用性平面图 216,362 216,362
财通基金-工商岸-锦和定增外形50号资产明智地使用性平面图 189,317 189,317
财通基金-工商岸-锦和定增外形6号资产明智地使用性平面图 270,453 270,453
财通基金-工商岸-富春定增1231号资产明智地使用性平面图 540,906 540,906
财通基金-工商岸-富春定增1227号资产明智地使用性平面图 202,840 202,840
财通基金-工商岸-富春定增1289号资产明智地使用性平面图 202,840 202,840
财通基金-工商岸-锦和定增外形51号资产明智地使用性平面图 797,836 797,836
财通基金-工商岸-粤乐定增2号资产明智地使用性平面图 101,420 101,420
财通基金-工商岸-锦和定增外形9号资产明智地使用性平面图 270,453 270,453
平安无事岸天润本钱明智地使用(北京的旧称)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
平安无事岸天润本钱明智地使用(北京的旧称)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
财通基金-工商岸-锦和定增外形19号资产明智地使用性平面图 338,066 338,066
财通基金-招商岸-财通基金-新宝1号资产明智地使用性平面图 270,453 270,453
财通基金-招商岸-湖南天瑞大年股权花费股份有限公司 338,066 338,066
财通基金-工商岸-阳明1号资产明智地使用性平面图 338,066 338,066
财通基金-工商岸-锦和定增外形53号资产明智地使用性平面图 878,972 878,972
财政基金-宁波岸-国信用纸覆盖共有股份有限公司 2,028,398 2,028,398
财通基金-宁波岸-湖北共同著作花费本戒指股份有限公司司 642,326 642,326
财政基金-光大岸-北京的旧称华瑞创投CCI本钱股份有限公司

Ying Yi私募基金

676,133 676,133
财通基金-工商岸-富春定增1152号资产明智地使用性平面图 135,227 135,227
彩昌深圳梭鱼本钱明智地使用股份有限公司 520,622 520,622
财通基金-工商岸-西洋定增5号资产明智地使用性平面图 270,453 270,453
财通基金-工商岸-西洋定增4号资产明智地使用性平面图 473,293 473,293
工商岸深圳朗润本钱明智地使用股份有限公司 338,066 338,066
财政基金-招商岸-广东财政设想- CAITONG 676,133 676,133
财通基金-工商岸-福建同通银花费咨询股份有限公司 676,133 676,133

这样地适用被移居了。财通基金明智地使用限售的共有不8

股份有限公司 有典当或解冻。

结结

财政书信基金-工商岸-古木花费瑞肖信

平面图

135,226 135,226
财政基金-工商岸-海银资产明智地使用股份有限公司 1,622,718 1,622,718
财通基金-工商岸-定增驱动力10号资产明智地使用性平面图 371,873 371,873
柴纳工商岸-深圳复杂本钱明智地使用公司 1,014,199 1,014,199
财通基金-工商岸-富春定增1251号资产明智地使用性平面图 324,544 324,544
财通基金-工商岸-富春定增1177号资产明智地使用性平面图 270,453 270,453
财通基金-工商岸-富春定增1095号资产明智地使用性平面图 317,782 317,782
财通基金-工商岸-富春定增1176号资产明智地使用性平面图 236,646 236,646
财通基金-工商岸-锦和定增外形41号资产明智地使用性平面图 60,852 60,852
财通基金-工商岸-财智定增16号资产明智地使用性平面图 202,840 202,840
财政基金-工商岸-海银资产明智地使用股份有限公司-海银创世财

新增3只官方花费基金

676,133 676,133
财政基金-光大岸-韩朝阳 1,149,425 1,149,425
财通基金-工商岸-富春定增1258号资产明智地使用性平面图 1,352,265 1,352,265
财通基金-工商岸-富春定增1175号资产明智地使用性平面图 128,465 128,465
财通基金-工商岸-首选给予财富候鸟敬意

平面图

67,613 67,613
财通基金-工商岸-恒增鑫享13号资产明智地使用性平面图 135,226 135,226
财通基金-工商岸-增益2号资产明智地使用性平面图 331,305 331,305
广发岸-欧洲中部兴盛资产明智地使用(上海)股份有限公司 385,396 385,396
财通基金-工商岸-财智定增15号资产明智地使用性平面图 74,375 74,375
财通基金-工商岸-恒增鑫享14号资产明智地使用性平面图 87,897 87,897
财通基金-工商岸-富春禧享6号资产明智地使用性平面图 67,613 67,613
财通基金-光大岸-紫金8号资产明智地使用性平面图 148,749 148,749
财通基金-工商岸-富春定增1192号资产明智地使用性平面图 101,420 101,420
财通基金-工商岸-富春258号资产明智地使用性平面图 67,613 67,613
财政基金-兴业银行岸共有股份有限公司 405,680 405,680
财政基金-光大岸-财政和书信基金- Fuchun D

平面图

135,226 135,226
财通基金-上海岸-富春定增慧福1318号资产明智地使用性平面图 1,893,171 1,893,171
财通基金-上海岸-富春定增慧福1319号资产明智地使用性平面图 1,419,878 1,419,878
财通基金-上海岸-富春定增富润1号资产明智地使用性平面图 202,840 202,840
财通基金-上海岸-富春定增慧福1316号资产明智地使用性平面图 1,081,812 1,081,812
财通基金-工商岸-财通定增19号资产明智地使用性平面图 338,066 338,066
财政基金-平安无事岸东边国际戒指上海花费股份有限公司 202,840 202,840
财政基金-工商岸-肖妃 135,226 135,226
财政基金-工商岸-广东华兴岸共有股份有限公司 676,133 676,133
财政基金-光大岸-柴纳银河用纸覆盖股份有限公司 6,761,325 6,761,325
一共 196,078,431 196,078,431

这次移居限度局限在市场上出售某物推荐书的合伙,中间定位共有上市、通用后,该当居住、董监高减持共其中的一分岔若干规定》(证监会公报[2017]9号)及《深圳用纸覆盖交易份上市的公司合伙及董事、监事、高级明智地使用人员减持份的章则、标准化贴壁纸命运变更的有关规定。

股权才能 至此的更衣 这种更衣 这种更衣后
股大批(命运) 平衡 % 股大批(命运) 平衡 % 股大批(命运)

例 %

一、限度局限在市场上出售某物连贯

共有/非通用股

702,928,786.00 61.17 -196,078,431 -17.06 506,850,355 44.11
高管锁定份 125,467,151.00 10.92 125,467,151 10.92
初始限度局限性份 577,461,635.00 50.25 -196,078,431 -17.06 381,383,204 33.19
二、无穷的在市场上出售某物学期

通用股

446,225,649.00 38.83 196,078,431 17.06 642,304,080 55.89
三、总首都 1,149,154,435.00 100.00 1,149,154,435 100.00

注意的检验,本检验启发出版之日起,柴纳国际设想花费公司用纸覆盖共有股份有限公司就这次限售共有解除禁令并上市通用号列举如下结论性启发:

此页中缺乏译本。,为《柴纳国际设想花费公司用纸覆盖共有股份有限公司下去广东东边精工科技共有股份有限公司非赤身露体发行限售共有上市通用的检验启发》之署名盖印页)

财务顾问发起人署名:

王万里 杜鹏飞 赵龙

柴纳国际设想花费公司用纸覆盖共有股份有限公司

2018 年 4月20日

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