东方精工:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

战场重要的资产重组的实行、L重要的资产重组财务咨询事情表明、深圳股权证券交易所上市排成等级、深圳股权证券交易所股权证券上市的公司吉兆任务表明,中信广场保护均摊股份有限公司(以下缩写“中信广场建投保护”或“本孤独财务顾问”)作为广东西方精工科技均摊股份有限公司(以下缩写“西方精工”或“公司”)发行均摊及发工资现钞方法换得北京的旧称骄傲新能源电池科技股份有限公司(以下缩写“骄傲”)100%股权并募集补充资产的孤独财务顾问,西方精工减持上市的谨慎使有法律效力,详细列举如下:

战场奇纳保护人的监督实行政务会《大约赞同广东西方精工科技均摊股份有限公司向北大先行科技产业股份有限公司等发行均摊换得资产并募集补充资产的批》(证监批准[2017]260号),西方精工发行均摊给320圆的全部同伙。,108,695股及发工资现钞换得全部的持一些骄傲100%的股权;同时,泸州工商覆盖本圆股份有限公司司、俗歌吐露基金实行有限责公司等8家商人的,078,431股募集补充资产290,000万元。是你这么说的嘛!股权证券已在深圳股权证券交易所中小企业板上市。,非户外发行填写后,公司总常备的为641,866,509股增至1,158,053,635股。

2017年度非户外发行均摊上市后至本支票暗示发行日,心不在焉股权证券利息或资金出资的的成绩。。

因公司第一流的赋予限度局限性股权证券其次个解锁期和预留相称限度局限性股权证券其次个解锁期的解锁环境未达,战场鼓励设计,该公司已被赋予,但还没有解锁49个酬谢科目。、8不适合鼓励环境。,899,200限度局限性股权证券回购与冲销,并于2017年10月9日在奇纳保护对齐结算有限责公司深圳分行容易搬运填写是你这么说的嘛!股权鼓励限售均摊回购吊销日常的。公司总常备的为1,158,053,635只股权证券转为1只。,149,154,435股。

本支票暗示颁布之日起,公司总常备的为1,149,154,435股,限定销售的环境为702,928,786股,不可估量行情股446,225,649股。专心致志股权证券募集的同伙限于均摊股份有限公司。,关涉股权证券196,078,431股,占公司容易股权证券的1。,149,154,435股的。

序号 脱掉限度局限销售的专心致志书

同伙姓名

破除限度局限关涉的保护理由决定 所持限售股

全部含义(命运)

此版本受到限度局限。

全部含义(命运)

凡例
1 华容保护

股份有限公司

华容保护-招商保护-华容智能1 COLL 19,607,843 19,607,843 这么用功被脱掉了。

限售的均摊不

有抵押单据或上冻。

结结

2 俗歌吐露基金实行

有限责公司

长信基金-浦东开展开账户-云南云南国际吐露-渝

资产吐露

19,607,843 19,607,843 这么用功被脱掉了。

限售的均摊不

有抵押单据或上冻。

结结

3 泸州产业覆盖

资金圆股份有限公司

华信保护股份有限公司

泸州产业覆盖资金圆股份有限公司司

华润申国吐露股份有限公司-华润吐露,支道丁补充了1个阶段。

资产吐露设计

19,743,069

19,607,843

19,743,069

19,607,843

这么用功被脱掉了。

限售的均摊不

有抵押单据或上冻。

结结

这么用功被脱掉了。

限售的均摊不

4 责公司 江西国文传媒蓝海国际覆盖股份有限公司 676,132 676,132 有抵押单据或上冻。

结结

部落社会保险基金502联姻 23,664,639 23,664,639 这么用功被脱掉了。
Yi Fonda基金实行公司 易芳大基金公司-工商开账户-浩宏学习资产实行公司 338,066 338,066 限售的均摊不
5 理股份有限公司 易芳大基金公司-奇纳开账户-何日冕 338,066 338,066 有抵押单据或上冻。
易芳大-浦东开展开账户-中山保护有限责公司 6,085,192 6,085,192 结结
北岸瑞丰基金-宁波开账户-北京的旧称新覆盖人

公司

676,133 676,133
北方的吐露瑞丰基金-浦东开展开账户-北京的旧称国际

捐献2015015基金吐露设计

6,896,552 6,896,552
北新瑞丰基金-浦东功绩开账户-上海阿建吐露-否

个人基金吐露设计

4,732,927 4,732,927 这么用功被脱掉了。
北方的吐露瑞丰基金 北方的吐露瑞丰基金-工商开账户-北京的旧称恒宇天泽覆盖实行股份有限公司 8,789,722 8,789,722 限售的均摊不
6 实行股份有限公司 北方的吐露瑞丰基金-工商开账户-北方的吐露瑞丰基金丰庆199号资产管

原因设计

2,028,398 2,028,398 有抵押单据或上冻。

结结

北方的吐露瑞丰基金-民生开账户-北京的旧称国际吐露-北京的旧称吐露·银

智资金092基金吐露设计

540,906 540,906
北方的吐露瑞丰基金-中信广场开账户-长安国际吐露均摊股份有限公司 5,409,060 5,409,060
北方的吐露瑞丰基金-浦发开账户-北京的旧称国际吐露-北京的旧称吐露·歉收理

钱币023吐露基金设计

奇纳银河保护均摊股份有限公司

保护覆盖基金

1,352,265

64,021

1,352,265

64,021

中信广场开账户均摊股份有限公司-九泰锐益定增松紧带词的搭配混合型证

券覆盖基金

3,009,002 3,009,002
奇纳工商开账户均摊股份有限公司-九龙司泰股份有限公司将私人开业

松紧带词的搭配混合保护覆盖基金

1,173,724 1,173,724
渤海开账户均摊股份有限公司- Jiu Tai Ruihua常作复合词松紧带分派O

券覆盖基金

640,213 640,213 这么用功被脱掉了。
7 九泰基金实行

股份有限公司

光大开账户均摊股份有限公司-九泰瑞诚增加股份

保护覆盖基金

298,766 298,766 限售的均摊不

有抵押单据或上冻。

招商保护均摊股份有限公司-久泰泰定增

保护覆盖基金

106,702 106,702 结结
九泰基金-广发开账户-九泰基金-仰山定增1号资产实行性设计 85,362 85,362
九泰基金-广发开账户-九泰基金-凤凰定增1号资产实行性设计 42,681 42,681
九泰基金-中泰保护-九泰基金-恒锐定增1号资产实行性设计 64,021 64,021
九泰基金-中信广场保护-九泰基金-锐盈定增6号资产实行性设计 42,681 42,681
九泰基金-民生开账户-九泰基金-锐金定增1号资产实行性设计 九泰基金-银河保护-九泰基金-锐鑫定增1号资产实行性设计 85,362 85,362 85,362 85,362
九泰基金-中信广场保护-九泰基金-锐盈定增8号资产实行性设计 42,681 42,681
九龙司泰基金-广东开展开账户-深圳前海梧桐

公司

640,214 640,214
九龙司泰富基金-广东开展开账户-上海华信保护

奇纳工商开账户均摊股份有限公司-财通多战略福瑞活期吐艳混

联姻直接的保护覆盖基金

448,149

4,692,360

448,149

4,692,360

奇纳工商开账户均摊股份有限公司-富人将存入银行公司

词的搭配混联姻直接的保护覆盖基金

804,598 804,598
兴业银行开账户-江海保护有限责公司 1,352,265 1,352,265
将存入银行基金-兴业银行开账户-将存入银行和信息基金-傅

设计

1,014,199 1,014,199
将存入银行与信息基金-安全开账户华润深圳覆盖股份有限公司

资产吐露

1,352,265 1,352,265
财通基金-工商开账户-钱塘定增1号资产实行性设计 216,362 216,362
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则26号资产实行性设计 338,066 338,066
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则27号资产实行性设计 216,362 216,362
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则50号资产实行性设计 189,317 189,317
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则6号资产实行性设计 270,453 270,453
财通基金-工商开账户-富春定增1231号资产实行性设计 540,906 540,906
财通基金-工商开账户-富春定增1227号资产实行性设计 202,840 202,840
财通基金-工商开账户-富春定增1289号资产实行性设计 202,840 202,840
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则51号资产实行性设计 797,836 797,836
财通基金-工商开账户-粤乐定增2号资产实行性设计 101,420 101,420
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则9号资产实行性设计 270,453 270,453
安全开账户天润资金实行(北京的旧称)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
安全开账户天润资金实行(北京的旧称)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则19号资产实行性设计 338,066 338,066
财通基金-招商开账户-财通基金-新宝1号资产实行性设计 270,453 270,453
财通基金-招商开账户-湖南天瑞大年股权覆盖股份有限公司 338,066 338,066
财通基金-工商开账户-阳明1号资产实行性设计 338,066 338,066
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则53号资产实行性设计 878,972 878,972
将存入银行基金-宁波开账户-国信保护均摊股份有限公司 2,028,398 2,028,398
财通基金-宁波开账户-湖北共同工作覆盖本圆股份有限公司司 642,326 642,326
将存入银行基金-光大开账户-北京的旧称华瑞创投CCI资金股份有限公司

Ying Yi私募基金

676,133 676,133
财通基金-工商开账户-富春定增1152号资产实行性设计 135,227 135,227
彩昌深圳梭鱼资金实行股份有限公司 520,622 520,622
财通基金-工商开账户-西洋定增5号资产实行性设计 270,453 270,453
财通基金-工商开账户-西洋定增4号资产实行性设计 473,293 473,293
工商开账户深圳朗润资金实行股份有限公司 338,066 338,066
将存入银行基金-招商开账户-广东将存入银行吐露- CAITONG 676,133 676,133
财通基金-工商开账户-福建同通银覆盖咨询股份有限公司 676,133 676,133

这么用功被脱掉了。财通基金实行限售的均摊不8

股份有限公司 有抵押单据或上冻。

结结

将存入银行通信基金-工商开账户-古木覆盖瑞肖信

设计

135,226 135,226
将存入银行基金-工商开账户-海银资产实行股份有限公司 1,622,718 1,622,718
财通基金-工商开账户-定增驾驶10号资产实行性设计 371,873 371,873
奇纳工商开账户-深圳复杂资金实行公司 1,014,199 1,014,199
财通基金-工商开账户-富春定增1251号资产实行性设计 324,544 324,544
财通基金-工商开账户-富春定增1177号资产实行性设计 270,453 270,453
财通基金-工商开账户-富春定增1095号资产实行性设计 317,782 317,782
财通基金-工商开账户-富春定增1176号资产实行性设计 236,646 236,646
财通基金-工商开账户-锦和定增主要原则41号资产实行性设计 60,852 60,852
财通基金-工商开账户-财智定增16号资产实行性设计 202,840 202,840
将存入银行基金-工商开账户-海银资产实行股份有限公司-海银创世财

新增3只官方覆盖基金

676,133 676,133
将存入银行基金-光大开账户-韩朝阳 1,149,425 1,149,425
财通基金-工商开账户-富春定增1258号资产实行性设计 1,352,265 1,352,265
财通基金-工商开账户-富春定增1175号资产实行性设计 128,465 128,465
财通基金-工商开账户-首选富人幽魂信用

设计

67,613 67,613
财通基金-工商开账户-恒增鑫享13号资产实行性设计 135,226 135,226
财通基金-工商开账户-增益2号资产实行性设计 331,305 331,305
广发开账户-欧洲中部兴盛资产实行(上海)股份有限公司 385,396 385,396
财通基金-工商开账户-财智定增15号资产实行性设计 74,375 74,375
财通基金-工商开账户-恒增鑫享14号资产实行性设计 87,897 87,897
财通基金-工商开账户-富春禧享6号资产实行性设计 67,613 67,613
财通基金-光大开账户-紫金8号资产实行性设计 148,749 148,749
财通基金-工商开账户-富春定增1192号资产实行性设计 101,420 101,420
财通基金-工商开账户-富春258号资产实行性设计 67,613 67,613
将存入银行基金-兴业银行开账户均摊股份有限公司 405,680 405,680
将存入银行基金-光大开账户-将存入银行和信息基金- Fuchun D

设计

135,226 135,226
财通基金-上海开账户-富春定增慧福1318号资产实行性设计 1,893,171 1,893,171
财通基金-上海开账户-富春定增慧福1319号资产实行性设计 1,419,878 1,419,878
财通基金-上海开账户-富春定增富润1号资产实行性设计 202,840 202,840
财通基金-上海开账户-富春定增慧福1316号资产实行性设计 1,081,812 1,081,812
财通基金-工商开账户-财通定增19号资产实行性设计 338,066 338,066
将存入银行基金-安全开账户西方国际圆上海覆盖股份有限公司 202,840 202,840
将存入银行基金-工商开账户-肖妃 135,226 135,226
将存入银行基金-工商开账户-广东华兴开账户均摊股份有限公司 676,133 676,133
将存入银行基金-光大开账户-奇纳银河保护股份有限公司 6,761,325 6,761,325
一共 196,078,431 196,078,431

这次脱掉限度局限销售的专心致志书的同伙,互插均摊上市、行情后,该当逗留、董监高减持均摊的若干规定》(证监会公报[2017]9号)及《深圳股权证券交易所股权证券上市的公司同伙及董事、监事、高级实行人员减持股权证券的章则、正常化文章命运变更的有关规定。

股权地产 至此的变更 这种变更 这种变更后
股全部含义(命运) 平衡 % 股全部含义(命运) 平衡 % 股全部含义(命运)

例 %

一、限度局限销售的流出

均摊/非行情股

702,928,786.00 61.17 -196,078,431 -17.06 506,850,355 44.11
高管锁定股权证券 125,467,151.00 10.92 125,467,151 10.92
初始限度局限性股权证券 577,461,635.00 50.25 -196,078,431 -17.06 381,383,204 33.19
二、不可估量销售的环境

行情股

446,225,649.00 38.83 196,078,431 17.06 642,304,080 55.89
三、总常备的 1,149,154,435.00 100.00 1,149,154,435 100.00

温存支票,本支票暗示颁布之日起,中信广场保护均摊股份有限公司就这次限售均摊开放并上市行情发行列举如下结论性暗示:

此页中心不在焉发短信。,为《中信广场保护均摊股份有限公司大约广东西方精工科技均摊股份有限公司非户外发行限售均摊上市行情的支票暗示》之署名盖印页)

财务顾问发起人署名:

王万里 杜鹏飞 赵龙

中信广场保护均摊股份有限公司

2018 年 4月20日

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