东方精工:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

思考标志资产重组的必须使用的、L标志资产重组财务咨询事情表演、深圳贴壁纸交易上市整齐的、深圳贴壁纸交易的公平上市的公司吉兆任务表演,中信广场贴壁纸共有股份有限公司(以下略语“中信广场建投贴壁纸”或“本孤独财务顾问”)作为广东西方精工科技共有股份有限公司(以下略语“西方精工”或“公司”)发行共有及领取现钞方法购买行为现在称Beijing行星新能源电池科技股份有限公司(以下略语“行星”)100%股权并募集补充物资产的孤独财务顾问,西方精工减持上市的谨慎证明,详细列举如下:

思考奇纳河贴壁纸人的监督明智地使用市政服务机构《在四周审阅广东西方精工科技共有股份有限公司向北大先行科技产业股份有限公司等发行共有购买行为资产并募集补充物资产的批》(证监答应[2017]260号),西方精工发行共有给320铃声的财产合股。,108,695股及领取现钞购买行为一共达持稍微行星100%的股权;同时,泸州勤劳赋予本铃声股份有限公司司、长期的盼望基金明智地使用有限责任心公司等8家店主,078,431股募集补充物资产290,000万元。是你这么说的嘛!的公平已在深圳贴壁纸交易中小企业板上市。,非光屁股发行完成或结束后,公司总公平为641,866,509股增至1,158,053,635股。

2017年度非光屁股发行共有上市后至本核实联想流出日,缺勤的公平股息或本钱有助的的成绩。。

因公司最初赋予限度局限性的公平另外的个解锁期和预留分开限度局限性的公平另外的个解锁期的解锁条款未圆规,思考鼓励基址图,该公司已被赋予,但还没有解锁49个报酬科目。、8达不到鼓励条款。,899,200限度局限性的公平回购与冲销,并于2017年10月9日在奇纳河贴壁纸签到结算有限责任心公司深圳分行用手操作完成或结束是你这么说的嘛!股权鼓励限售共有回购登记工艺议事程序。公司总公平为1,158,053,635只的公平转为1只。,149,154,435股。

本核实联想放开之日起,公司总公平为1,149,154,435股,限定推销的条款为702,928,786股,无边际的社交活动股446,225,649股。敷用药的公平募集的合股限于共有股份有限公司。,触及的公平196,078,431股,占公司通常的公平的1。,149,154,435股的。

序号 撤销限度局限推销的敷用药书

合股姓名

破除限度局限触及的贴壁纸解释著名的 所持限售股

总共(命运)

此版本受到限度局限。

总共(命运)

凡例
1 华容贴壁纸

股份有限公司

华容贴壁纸-招商贴壁纸-华容智能1 COLL 19,607,843 19,607,843 这时敷用被撤销了。

限售的共有不

有担保物或解冻。

结结

2 长期的盼望基金明智地使用

有限责任心公司

长信基金-浦东开展库存-云南云南国际盼望-渝

资产盼望

19,607,843 19,607,843 这时敷用被撤销了。

限售的共有不

有担保物或解冻。

结结

3 泸州产业赋予

本钱铃声股份有限公司

华信贴壁纸股份有限公司

泸州产业赋予本钱铃声股份有限公司司

华润申国盼望股份有限公司-华润盼望,支道丁扩大了1个阶段。

资产盼望基址图

19,743,069

19,607,843

19,743,069

19,607,843

这时敷用被撤销了。

限售的共有不

有担保物或解冻。

结结

这时敷用被撤销了。

限售的共有不

4 责任心公司 江西国文传媒蓝海国际赋予股份有限公司 676,132 676,132 有担保物或解冻。

结结

国籍社会保险基金502接合 23,664,639 23,664,639 这时敷用被撤销了。
Yi Fonda基金明智地使用公司 易芳大基金公司-工商库存-浩宏精通某门学问的资产明智地使用公司 338,066 338,066 限售的共有不
5 理股份有限公司 易芳大基金公司-奇纳河库存-何日冕 338,066 338,066 有担保物或解冻。
易芳大-浦东开展库存-中山贴壁纸有限责任心公司 6,085,192 6,085,192 结结
北岸瑞丰基金-宁波库存-现在称Beijing新赋予人

公司

676,133 676,133
在北方盼望瑞丰基金-浦东开展库存-现在称Beijing国际

捐献2015015基金盼望基址图

6,896,552 6,896,552
北新瑞丰基金-浦东冲洗库存-上海阿建盼望-否

个人基金盼望基址图

4,732,927 4,732,927 这时敷用被撤销了。
在北方盼望瑞丰基金 在北方盼望瑞丰基金-工商库存-现在称Beijing恒宇天泽赋予明智地使用股份有限公司 8,789,722 8,789,722 限售的共有不
6 明智地使用股份有限公司 在北方盼望瑞丰基金-工商库存-在北方盼望瑞丰基金丰庆199号资产管

识别力基址图

2,028,398 2,028,398 有担保物或解冻。

结结

在北方盼望瑞丰基金-民生库存-现在称Beijing国际盼望-现在称Beijing盼望·银

智本钱092基金盼望基址图

540,906 540,906
在北方盼望瑞丰基金-中信广场库存-长安国际盼望共有股份有限公司 5,409,060 5,409,060
在北方盼望瑞丰基金-浦发库存-现在称Beijing国际盼望-现在称Beijing盼望·歉收理

钱币023盼望基金基址图

奇纳河银河贴壁纸共有股份有限公司

贴壁纸赋予基金

1,352,265

64,021

1,352,265

64,021

中信广场库存共有股份有限公司-九泰锐益定增敏捷的拨给的场地混合型证

券赋予基金

3,009,002 3,009,002
奇纳河工商库存共有股份有限公司-九龙司泰股份有限公司将练习

敏捷的拨给的场地混合贴壁纸赋予基金

1,173,724 1,173,724
渤海库存共有股份有限公司- Jiu Tai Ruihua合格的敏捷的分派O

券赋予基金

640,213 640,213 这时敷用被撤销了。
7 九泰基金明智地使用

股份有限公司

光大库存共有股份有限公司-九泰瑞诚增加股份

贴壁纸赋予基金

298,766 298,766 限售的共有不

有担保物或解冻。

招商贴壁纸共有股份有限公司-久泰泰定增

贴壁纸赋予基金

106,702 106,702 结结
九泰基金-广发库存-九泰基金-仰山定增1号资产明智地使用性基址图 85,362 85,362
九泰基金-广发库存-九泰基金-凤凰定增1号资产明智地使用性基址图 42,681 42,681
九泰基金-中泰贴壁纸-九泰基金-恒锐定增1号资产明智地使用性基址图 64,021 64,021
九泰基金-中信广场贴壁纸-九泰基金-锐盈定增6号资产明智地使用性基址图 42,681 42,681
九泰基金-民生库存-九泰基金-锐金定增1号资产明智地使用性基址图 九泰基金-银河贴壁纸-九泰基金-锐鑫定增1号资产明智地使用性基址图 85,362 85,362 85,362 85,362
九泰基金-中信广场贴壁纸-九泰基金-锐盈定增8号资产明智地使用性基址图 42,681 42,681
九龙司泰基金-广东开展库存-深圳前海梧桐

公司

640,214 640,214
九龙司泰富基金-广东开展库存-上海华信贴壁纸

奇纳河工商库存共有股份有限公司-财通多谋略福瑞按期吐艳混

联盟扣留贴壁纸赋予基金

448,149

4,692,360

448,149

4,692,360

奇纳河工商库存共有股份有限公司-深的资金公司

拨给的场地混联盟扣留贴壁纸赋予基金

804,598 804,598
兴业银行库存-江海贴壁纸有限责任心公司 1,352,265 1,352,265
资金基金-兴业银行库存-资金和表达基金-傅

基址图

1,014,199 1,014,199
资金与表达基金-良好的库存华润深圳赋予股份有限公司

资产盼望

1,352,265 1,352,265
财通基金-工商库存-钱塘定增1号资产明智地使用性基址图 216,362 216,362
财通基金-工商库存-锦和定增描略图26号资产明智地使用性基址图 338,066 338,066
财通基金-工商库存-锦和定增描略图27号资产明智地使用性基址图 216,362 216,362
财通基金-工商库存-锦和定增描略图50号资产明智地使用性基址图 189,317 189,317
财通基金-工商库存-锦和定增描略图6号资产明智地使用性基址图 270,453 270,453
财通基金-工商库存-富春定增1231号资产明智地使用性基址图 540,906 540,906
财通基金-工商库存-富春定增1227号资产明智地使用性基址图 202,840 202,840
财通基金-工商库存-富春定增1289号资产明智地使用性基址图 202,840 202,840
财通基金-工商库存-锦和定增描略图51号资产明智地使用性基址图 797,836 797,836
财通基金-工商库存-粤乐定增2号资产明智地使用性基址图 101,420 101,420
财通基金-工商库存-锦和定增描略图9号资产明智地使用性基址图 270,453 270,453
良好的库存天润本钱明智地使用(现在称Beijing)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
良好的库存天润本钱明智地使用(现在称Beijing)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
财通基金-工商库存-锦和定增描略图19号资产明智地使用性基址图 338,066 338,066
财通基金-招商库存-财通基金-新宝1号资产明智地使用性基址图 270,453 270,453
财通基金-招商库存-湖南天瑞大年股权赋予股份有限公司 338,066 338,066
财通基金-工商库存-阳明1号资产明智地使用性基址图 338,066 338,066
财通基金-工商库存-锦和定增描略图53号资产明智地使用性基址图 878,972 878,972
资金基金-宁波库存-国信贴壁纸共有股份有限公司 2,028,398 2,028,398
财通基金-宁波库存-湖北合群赋予本铃声股份有限公司司 642,326 642,326
资金基金-光大库存-现在称Beijing华瑞创投CCI本钱股份有限公司

Ying Yi私募基金

676,133 676,133
财通基金-工商库存-富春定增1152号资产明智地使用性基址图 135,227 135,227
彩昌深圳梭鱼本钱明智地使用股份有限公司 520,622 520,622
财通基金-工商库存-西洋定增5号资产明智地使用性基址图 270,453 270,453
财通基金-工商库存-西洋定增4号资产明智地使用性基址图 473,293 473,293
工商库存深圳朗润本钱明智地使用股份有限公司 338,066 338,066
资金基金-招商库存-广东资金盼望- CAITONG 676,133 676,133
财通基金-工商库存-福建同通银赋予咨询股份有限公司 676,133 676,133

这时敷用被撤销了。财通基金明智地使用限售的共有不8

股份有限公司 有担保物或解冻。

结结

资金通信基金-工商库存-古木赋予瑞肖信

基址图

135,226 135,226
资金基金-工商库存-海银资产明智地使用股份有限公司 1,622,718 1,622,718
财通基金-工商库存-定增发动者10号资产明智地使用性基址图 371,873 371,873
奇纳河工商库存-深圳简略本钱明智地使用公司 1,014,199 1,014,199
财通基金-工商库存-富春定增1251号资产明智地使用性基址图 324,544 324,544
财通基金-工商库存-富春定增1177号资产明智地使用性基址图 270,453 270,453
财通基金-工商库存-富春定增1095号资产明智地使用性基址图 317,782 317,782
财通基金-工商库存-富春定增1176号资产明智地使用性基址图 236,646 236,646
财通基金-工商库存-锦和定增描略图41号资产明智地使用性基址图 60,852 60,852
财通基金-工商库存-财智定增16号资产明智地使用性基址图 202,840 202,840
资金基金-工商库存-海银资产明智地使用股份有限公司-海银创世财

新增3只官方赋予基金

676,133 676,133
资金基金-光大库存-韩朝阳 1,149,425 1,149,425
财通基金-工商库存-富春定增1258号资产明智地使用性基址图 1,352,265 1,352,265
财通基金-工商库存-富春定增1175号资产明智地使用性基址图 128,465 128,465
财通基金-工商库存-首选深的上宾面子

基址图

67,613 67,613
财通基金-工商库存-恒增鑫享13号资产明智地使用性基址图 135,226 135,226
财通基金-工商库存-增益2号资产明智地使用性基址图 331,305 331,305
广发库存-欧洲中部兴盛资产明智地使用(上海)股份有限公司 385,396 385,396
财通基金-工商库存-财智定增15号资产明智地使用性基址图 74,375 74,375
财通基金-工商库存-恒增鑫享14号资产明智地使用性基址图 87,897 87,897
财通基金-工商库存-富春禧享6号资产明智地使用性基址图 67,613 67,613
财通基金-光大库存-紫金8号资产明智地使用性基址图 148,749 148,749
财通基金-工商库存-富春定增1192号资产明智地使用性基址图 101,420 101,420
财通基金-工商库存-富春258号资产明智地使用性基址图 67,613 67,613
资金基金-兴业银行库存共有股份有限公司 405,680 405,680
资金基金-光大库存-资金和表达基金- Fuchun D

基址图

135,226 135,226
财通基金-上海库存-富春定增慧福1318号资产明智地使用性基址图 1,893,171 1,893,171
财通基金-上海库存-富春定增慧福1319号资产明智地使用性基址图 1,419,878 1,419,878
财通基金-上海库存-富春定增富润1号资产明智地使用性基址图 202,840 202,840
财通基金-上海库存-富春定增慧福1316号资产明智地使用性基址图 1,081,812 1,081,812
财通基金-工商库存-财通定增19号资产明智地使用性基址图 338,066 338,066
资金基金-良好的库存西方国际铃声上海赋予股份有限公司 202,840 202,840
资金基金-工商库存-肖妃 135,226 135,226
资金基金-工商库存-广东华兴库存共有股份有限公司 676,133 676,133
资金基金-光大库存-奇纳河银河贴壁纸股份有限公司 6,761,325 6,761,325
一共 196,078,431 196,078,431

这次撤销限度局限推销的敷用药书的合股,互插共有上市、社交活动后,该当容忍、董监高减持共稍微若干规定》(证监会公报[2017]9号)及《深圳贴壁纸交易的公平上市的公司合股及董事、监事、高级明智地使用人员减持的公平的次要法规、标准化公文命运变更的有关规定。

股权技能 至此的交替 这种交替 这种交替后
股总共(命运) 求出比值 % 股总共(命运) 求出比值 % 股总共(命运)

例 %

一、限度局限推销的议事程序

共有/非社交活动股

702,928,786.00 61.17 -196,078,431 -17.06 506,850,355 44.11
高管锁定的公平 125,467,151.00 10.92 125,467,151 10.92
初始限度局限性的公平 577,461,635.00 50.25 -196,078,431 -17.06 381,383,204 33.19
二、无边际的推销的条款

社交活动股

446,225,649.00 38.83 196,078,431 17.06 642,304,080 55.89
三、总公平 1,149,154,435.00 100.00 1,149,154,435 100.00

小心核实,本核实联想放开之日起,中信广场贴壁纸共有股份有限公司就这次限售共有开禁并上市社交活动流出列举如下结论性联想:

此页中缺勤原文。,为《中信广场贴壁纸共有股份有限公司在四周广东西方精工科技共有股份有限公司非光屁股发行限售共有上市社交活动的核实联想》之署名盖印页)

财务顾问发起人署名:

王万里 杜鹏飞 赵龙

中信广场贴壁纸共有股份有限公司

2018 年 4月20日

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