东方精工:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

如标志资产重组的规定的、L标志资产重组财务咨询事情外观、深圳使协会集团交易上市裁定、深圳使协会集团交易产权股票上市的公司吉兆任务外观,中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团分开股份有限公司(以下简化“中国1971国际托管值得买的东西公司建投使协会集团”或“本孤独财务顾问”)作为广东西方精工科技分开股份有限公司(以下简化“西方精工”或“公司”)发行分开及给予现钞方法购得现在称Beijing星相新能源电池科技股份有限公司(以下简化“星相”)100%股权并募集交际资产的孤独财务顾问,西方精工减持上市的当心坚信礼,详细如次:

如中国1971使协会集团人的监督设法对付委员《向前称许广东西方精工科技分开股份有限公司向北大先行科技业股份有限公司等发行分开购得资产并募集交际资产的批》(证监答应[2017]260号),西方精工发行分开给320批的持有隐名。,108,695股及给予现钞购得掂掇持相当星相100%的股权;同时,泸州产业值得买的东西本批股份有限公司司、长久的托管基金设法对付有限责任感公司等8家商人,078,431股募集交际资产290,000万元。前述的产权股票已在深圳使协会集团交易中小企业板上市。,非形成行结束后,公司总资金的为641,866,509股增至1,158,053,635股。

2017年度非形成行分开上市后至本抑制视图期日,缺少产权股票利息或资金财政资助的成绩。。

因公司概要的赋予限度局限性产权股票次货个解锁期和预留使分开限度局限性产权股票次货个解锁期的解锁授权未区域,如车道筹划某事,该公司已被赋予,但还没有解锁49个判归科目。、8缺乏车道授权。,899,200限度局限性产权股票回购与冲销,并于2017年10月9日在中国1971使协会集团流露结算有限责任感公司深圳分行执行结束前述的股权车道限售分开回购登记过程。公司总资金的为1,158,053,635只产权股票转为1只。,149,154,435股。

本抑制视图公布之日起,公司总资金的为1,149,154,435股,限定去市场买东西授权为702,928,786股,无穷大钱币股446,225,649股。适用产权股票募集的隐名限于分开股份有限公司。,触及产权股票196,078,431股,占公司今天产权股票的1。,149,154,435股的。

序号 点名限度局限去市场买东西适用书

隐名姓名

破除限度局限触及的使协会集团导致决定 所持限售股

数(一部分)

此版本受到限度局限。

数(一部分)

凡例
1 华容使协会集团

股份有限公司

华容使协会集团-招商使协会集团-华容智能1 COLL 19,607,843 19,607,843 左右请求被点名了。

限售的分开不

有抵押证明或上冻。

结结

2 长久的托管基金设法对付

有限责任感公司

长信基金-浦东开展将存入银行-云南云南国际托管-渝

资产托管

19,607,843 19,607,843 左右请求被点名了。

限售的分开不

有抵押证明或上冻。

结结

3 泸州勤劳值得买的东西

资金批股份有限公司

华信使协会集团股份有限公司

泸州勤劳值得买的东西资金批股份有限公司司

华润申国托管股份有限公司-华润托管,支道丁放针了1个阶段。

资产托管筹划某事

19,743,069

19,607,843

19,743,069

19,607,843

左右请求被点名了。

限售的分开不

有抵押证明或上冻。

结结

左右请求被点名了。

限售的分开不

4 责任感公司 江西国文传媒蓝海国际值得买的东西股份有限公司 676,132 676,132 有抵押证明或上冻。

结结

民族社会保险基金502协会集团 23,664,639 23,664,639 左右请求被点名了。
Yi Fonda基金设法对付公司 易芳大基金公司-工商将存入银行-浩宏理解力强的资产设法对付公司 338,066 338,066 限售的分开不
5 理股份有限公司 易芳大基金公司-中国1971将存入银行-何日冕 338,066 338,066 有抵押证明或上冻。
易芳大-浦东开展将存入银行-中山使协会集团有限责任感公司 6,085,192 6,085,192 结结
北岸瑞丰基金-宁波将存入银行-现在称Beijing新值得买的东西人

公司

676,133 676,133
北方地区的托管瑞丰基金-浦东开展将存入银行-现在称Beijing国际

捐献2015015基金托管筹划某事

6,896,552 6,896,552
北新瑞丰基金-浦东形成将存入银行-上海阿建托管-否

个人基金托管筹划某事

4,732,927 4,732,927 左右请求被点名了。
北方地区的托管瑞丰基金 北方地区的托管瑞丰基金-工商将存入银行-现在称Beijing恒宇天泽值得买的东西设法对付股份有限公司 8,789,722 8,789,722 限售的分开不
6 设法对付股份有限公司 北方地区的托管瑞丰基金-工商将存入银行-北方地区的托管瑞丰基金丰庆199号资产管

感觉筹划某事

2,028,398 2,028,398 有抵押证明或上冻。

结结

北方地区的托管瑞丰基金-民生将存入银行-现在称Beijing国际托管-现在称Beijing托管·银

智资金092基金托管筹划某事

540,906 540,906
北方地区的托管瑞丰基金-中国1971国际托管值得买的东西公司将存入银行-长安国际托管分开股份有限公司 5,409,060 5,409,060
北方地区的托管瑞丰基金-浦发将存入银行-现在称Beijing国际托管-现在称Beijing托管·歉收理

钱币023托管基金筹划某事

中国1971银河使协会集团分开股份有限公司

使协会集团值得买的东西基金

1,352,265

64,021

1,352,265

64,021

中国1971国际托管值得买的东西公司将存入银行分开股份有限公司-九泰锐益定增机智的使成形混合型证

券值得买的东西基金

3,009,002 3,009,002
中国1971工商将存入银行分开股份有限公司-九龙司泰股份有限公司将惯常地进行

机智的使成形混合使协会集团值得买的东西基金

1,173,724 1,173,724
渤海将存入银行分开股份有限公司- Jiu Tai Ruihua使合在一起:封合机智的分派O

券值得买的东西基金

640,213 640,213 左右请求被点名了。
7 九泰基金设法对付

股份有限公司

光大将存入银行分开股份有限公司-九泰瑞诚增加股份

使协会集团值得买的东西基金

298,766 298,766 限售的分开不

有抵押证明或上冻。

招商使协会集团分开股份有限公司-久泰泰定增

使协会集团值得买的东西基金

106,702 106,702 结结
九泰基金-广发将存入银行-九泰基金-仰山定增1号资产设法对付性筹划某事 85,362 85,362
九泰基金-广发将存入银行-九泰基金-凤凰定增1号资产设法对付性筹划某事 42,681 42,681
九泰基金-中泰使协会集团-九泰基金-恒锐定增1号资产设法对付性筹划某事 64,021 64,021
九泰基金-中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团-九泰基金-锐盈定增6号资产设法对付性筹划某事 42,681 42,681
九泰基金-民生将存入银行-九泰基金-锐金定增1号资产设法对付性筹划某事 九泰基金-银河使协会集团-九泰基金-锐鑫定增1号资产设法对付性筹划某事 85,362 85,362 85,362 85,362
九泰基金-中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团-九泰基金-锐盈定增8号资产设法对付性筹划某事 42,681 42,681
九龙司泰基金-广东开展将存入银行-深圳前海梧桐

公司

640,214 640,214
九龙司泰富基金-广东开展将存入银行-上海华信使协会集团

中国1971工商将存入银行分开股份有限公司-财通多谋略福瑞按期吐艳混

协会当主人使协会集团值得买的东西基金

448,149

4,692,360

448,149

4,692,360

中国1971工商将存入银行分开股份有限公司-大量银行业务公司

使成形混协会当主人使协会集团值得买的东西基金

804,598 804,598
兴业银行将存入银行-江海使协会集团有限责任感公司 1,352,265 1,352,265
银行业务基金-兴业银行将存入银行-银行业务和表明基金-傅

筹划某事

1,014,199 1,014,199
银行业务与表明基金-很将存入银行华润深圳值得买的东西股份有限公司

资产托管

1,352,265 1,352,265
财通基金-工商将存入银行-钱塘定增1号资产设法对付性筹划某事 216,362 216,362
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排26号资产设法对付性筹划某事 338,066 338,066
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排27号资产设法对付性筹划某事 216,362 216,362
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排50号资产设法对付性筹划某事 189,317 189,317
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排6号资产设法对付性筹划某事 270,453 270,453
财通基金-工商将存入银行-富春定增1231号资产设法对付性筹划某事 540,906 540,906
财通基金-工商将存入银行-富春定增1227号资产设法对付性筹划某事 202,840 202,840
财通基金-工商将存入银行-富春定增1289号资产设法对付性筹划某事 202,840 202,840
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排51号资产设法对付性筹划某事 797,836 797,836
财通基金-工商将存入银行-粤乐定增2号资产设法对付性筹划某事 101,420 101,420
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排9号资产设法对付性筹划某事 270,453 270,453
很将存入银行天润资金设法对付(现在称Beijing)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
很将存入银行天润资金设法对付(现在称Beijing)股份有限公司 2,704,530 2,704,530
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排19号资产设法对付性筹划某事 338,066 338,066
财通基金-招商将存入银行-财通基金-新宝1号资产设法对付性筹划某事 270,453 270,453
财通基金-招商将存入银行-湖南天瑞大年股权值得买的东西股份有限公司 338,066 338,066
财通基金-工商将存入银行-阳明1号资产设法对付性筹划某事 338,066 338,066
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排53号资产设法对付性筹划某事 878,972 878,972
银行业务基金-宁波将存入银行-国信使协会集团分开股份有限公司 2,028,398 2,028,398
财通基金-宁波将存入银行-湖北共同著作值得买的东西本批股份有限公司司 642,326 642,326
银行业务基金-光大将存入银行-现在称Beijing华瑞创投CCI资金股份有限公司

Ying Yi私募基金

676,133 676,133
财通基金-工商将存入银行-富春定增1152号资产设法对付性筹划某事 135,227 135,227
彩昌深圳梭鱼资金设法对付股份有限公司 520,622 520,622
财通基金-工商将存入银行-西洋定增5号资产设法对付性筹划某事 270,453 270,453
财通基金-工商将存入银行-西洋定增4号资产设法对付性筹划某事 473,293 473,293
工商将存入银行深圳朗润资金设法对付股份有限公司 338,066 338,066
银行业务基金-招商将存入银行-广东银行业务托管- CAITONG 676,133 676,133
财通基金-工商将存入银行-福建同通银值得买的东西咨询股份有限公司 676,133 676,133

左右请求被点名了。财通基金设法对付限售的分开不8

股份有限公司 有抵押证明或上冻。

结结

银行业务信息基金-工商将存入银行-古木值得买的东西瑞肖信

筹划某事

135,226 135,226
银行业务基金-工商将存入银行-海银资产设法对付股份有限公司 1,622,718 1,622,718
财通基金-工商将存入银行-定增开车10号资产设法对付性筹划某事 371,873 371,873
中国1971工商将存入银行-深圳复杂资金设法对付公司 1,014,199 1,014,199
财通基金-工商将存入银行-富春定增1251号资产设法对付性筹划某事 324,544 324,544
财通基金-工商将存入银行-富春定增1177号资产设法对付性筹划某事 270,453 270,453
财通基金-工商将存入银行-富春定增1095号资产设法对付性筹划某事 317,782 317,782
财通基金-工商将存入银行-富春定增1176号资产设法对付性筹划某事 236,646 236,646
财通基金-工商将存入银行-锦和定增安排41号资产设法对付性筹划某事 60,852 60,852
财通基金-工商将存入银行-财智定增16号资产设法对付性筹划某事 202,840 202,840
银行业务基金-工商将存入银行-海银资产设法对付股份有限公司-海银创世财

新增3只官方值得买的东西基金

676,133 676,133
银行业务基金-光大将存入银行-韩朝阳 1,149,425 1,149,425
财通基金-工商将存入银行-富春定增1258号资产设法对付性筹划某事 1,352,265 1,352,265
财通基金-工商将存入银行-富春定增1175号资产设法对付性筹划某事 128,465 128,465
财通基金-工商将存入银行-首选大量候鸟贷款

筹划某事

67,613 67,613
财通基金-工商将存入银行-恒增鑫享13号资产设法对付性筹划某事 135,226 135,226
财通基金-工商将存入银行-增益2号资产设法对付性筹划某事 331,305 331,305
广发将存入银行-欧洲中部兴盛资产设法对付(上海)股份有限公司 385,396 385,396
财通基金-工商将存入银行-财智定增15号资产设法对付性筹划某事 74,375 74,375
财通基金-工商将存入银行-恒增鑫享14号资产设法对付性筹划某事 87,897 87,897
财通基金-工商将存入银行-富春禧享6号资产设法对付性筹划某事 67,613 67,613
财通基金-光大将存入银行-紫金8号资产设法对付性筹划某事 148,749 148,749
财通基金-工商将存入银行-富春定增1192号资产设法对付性筹划某事 101,420 101,420
财通基金-工商将存入银行-富春258号资产设法对付性筹划某事 67,613 67,613
银行业务基金-兴业银行将存入银行分开股份有限公司 405,680 405,680
银行业务基金-光大将存入银行-银行业务和表明基金- Fuchun D

筹划某事

135,226 135,226
财通基金-上海将存入银行-富春定增慧福1318号资产设法对付性筹划某事 1,893,171 1,893,171
财通基金-上海将存入银行-富春定增慧福1319号资产设法对付性筹划某事 1,419,878 1,419,878
财通基金-上海将存入银行-富春定增富润1号资产设法对付性筹划某事 202,840 202,840
财通基金-上海将存入银行-富春定增慧福1316号资产设法对付性筹划某事 1,081,812 1,081,812
财通基金-工商将存入银行-财通定增19号资产设法对付性筹划某事 338,066 338,066
银行业务基金-很将存入银行西方国际批上海值得买的东西股份有限公司 202,840 202,840
银行业务基金-工商将存入银行-肖妃 135,226 135,226
银行业务基金-工商将存入银行-广东华兴将存入银行分开股份有限公司 676,133 676,133
银行业务基金-光大将存入银行-中国1971银河使协会集团股份有限公司 6,761,325 6,761,325
一共 196,078,431 196,078,431

这次点名限度局限去市场买东西适用书的隐名,相关性分开上市、钱币后,该当说、董监高减持分开的若干规定》(证监会公报[2017]9号)及《深圳使协会集团交易产权股票上市的公司隐名及董事、监事、高级设法对付人员减持产权股票的章则、正态化提供免费入场券一部分交换的有关规定。

股权类型 至此的交换 这种交换 这种交换后
股数(一部分) 除 % 股数(一部分) 除 % 股数(一部分)

例 %

一、限度局限去市场买东西流出

分开/非钱币股

702,928,786.00 61.17 -196,078,431 -17.06 506,850,355 44.11
高管锁定产权股票 125,467,151.00 10.92 125,467,151 10.92
初始限度局限性产权股票 577,461,635.00 50.25 -196,078,431 -17.06 381,383,204 33.19
二、无穷大去市场买东西授权

钱币股

446,225,649.00 38.83 196,078,431 17.06 642,304,080 55.89
三、总资金的 1,149,154,435.00 100.00 1,149,154,435 100.00

面向抑制,本抑制视图公布之日起,中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团分开股份有限公司就这次限售分开开放并上市钱币期如次结论性视图:

此页中缺少课文。,为《中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团分开股份有限公司向前广东西方精工科技分开股份有限公司非形成行限售分开上市钱币的抑制视图》之署名盖印页)

财务顾问发起人署名:

王万里 杜鹏飞 赵龙

中国1971国际托管值得买的东西公司使协会集团分开股份有限公司

2018 年 4月20日

关怀财务盈余(THS518),存在更多机遇

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